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CNEWS匯流新聞網記者謝東明／台北報導

林姓男子涉嫌於自2016年1月份起至2018年1月份止，未經主管機關金融監督管理委員會許可，以雷神投資公司名義，在臉書社群網站或平面媒體，發表股市分析及投資建議文章或影片。台灣高等法院依犯《證券投資信託及顧問法》第107條第1款的非法經營證券投資顧問業務罪，處有期徒刑5月，併科罰金新台幣100萬元。可上訴。

判決書指出，雷神投資公司林姓負責人，曾於2016年間因違反證券投資信託及顧問法案件，經台灣台南地方法院判決處有期徒刑8月，併科罰金新台幣150萬元，緩刑5年確定，緩刑期間自2018年6月25日起至2023年6月25日止，現仍於緩刑期間內。

林姓男子仍明知未經主管機關金融監督管理委員會許可，不得經營證券投資顧問業務，自2016年1月份起至2018年1月份止，以雷神公司名義，在臉書社群網站或平面媒體，發表股市分析及投資建議的文章或影片，遊說網友加入「雷神投資有限公司」line群組，以分別繳納新台幣1000元、6000元、1萬8000元、3萬元、3萬6000元等不同方案，成為不同等級的付費會員，即可接收林姓負責人以line個別訊息所提早告知推薦的個股訊息。

判決書表示，林姓負責人以名為「雷神即時股訊群」、「雷神盤中訊」line傳送每日股市建議下單的股票代號及買賣時點等分析推薦意見，招攬收費會員，兩年來經營證券投資顧問事業牟利，共計從中獲取50萬4000元的個股分析推薦意見費。

法院調查，雷神公司非為經金管會證券期貨局核准的證券商、證券投資信託事業、證券投資顧問事業、證券交易輔助人、期貨商、期貨顧問事業、期貨信託事業及期貨經理事業。而林姓負責人於2002年9月27日至2014年12月31日，登錄為證券投資顧問事業的業務人員，曾於2012年5月15日至同年6月14日受金管會處以停止執行業務處分。

照片來源：匯流新聞網資料照片

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